证券从业资格考试《证券交易》临考押题及答案解析

第一部分：单选题

请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。

1.（）是证券经营机构申请自营业务资格通常经过的程序之一。

 1.证监会收到完整申请资料后，即刻对申请文件进行审查

 2.经审查符合条件的，由工商行政管理部门颁布资格证书

 3.经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且本年内不受理其重新申请的必备条件，证券经营机构进行自我审核

 4.证券经营机构根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》第26条的规定，制作并向证交所报送有关文件

2.（）不是证券经纪商应发挥的作用。

 1.充当证券买卖的媒介

 2.提供咨询服务

 3.获取一定的利润

 4.稳定证券市场

3.证券营业部的通讯设备管理包括（）。

 1.数量、质量管理；突发事件中的应急处理能力；维修保养

 2.机型、容量、数量

 3.机型先进、容量充足、数量足够

 4.运行效率、行情分析系统和业务处理速度、精度

4.根据中国证监会的有关规定，为了控制经营风险，证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于（）%。

 1.30

 2.40

 3.50

 4.60

5.根据中国证监会1999年3月新修订的《关于上市公司配股工作有关问题的通知》，上市公司存在下列（）情形时，其配股的申请不予批准。

 1.配股募集资金的用途符合国家产业政策的规定

 2.前一次发行的股份已经募足，并间隔1个完整会计年度以上

 3.公司上市不足1年的

 4.公司在最近3个完整会

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