2015年证券从业资格考试《证券交易》临考押题九

一、单项选择题(本大题共60小题，每题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填均不得分)

(1)按我国现行的做法，投资者到证券经纪商处委托买卖证券之前，证券经纪商与投资者必须签订（　　）。

A. 《证券交易委托规则》

B. 《网上买卖规则》

C. 《证券交易委托代理协议书》

D. 《证券全权买卖协议书》

(2)证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由（　　）审核批准。

A. 交易所总经理

B. 交易所理事会

C. 交易所会员大会

D. 交易所会员管理部门

(3)（　　）首只LOF(南方积配)在（　　）开始上市交易。

A. 2004年12月20日，深圳证券交易所

B. 2005年2．月23日，上海证券交易所

C. 2004年12月20日，上海证券交易所

D. 2005年2月23日，深圳证券交易所

(4)回购交易通常在（　　）交易中运用。

A. 远期

B. 现货

C. 债券

D. 股票

(5)（　　）是证券场外交易市场的主要形式之一。

A. 证券交易所的前市交易

B. 上市交易

C. 店头交易

D. 证券交易所的后市交易

(6)开立证券账户应坚持（　　）的原则。

A. 合法性和真实性

B. 合法性和同一性

C. 同一性和真实性

D. 合法性和有效性

<answer>

(7)证券经纪商接受投资者委托，代理投资者买卖证券，从中收取佣金的交易行为是（　　）。

A. 委托代理

B. 证券托管

C. 证券存管

D. 委托买卖

(8)股份转让公司的股份必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让，这些工作由（　　）负责办理。

A. 证券交易所

B. 证券登记结算机构

C. 证券清算机构

D. 股份转让公司

(9)回购期满时，如以券融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的（　　）将用于平仓交割。

A. 债券

B. 标准券

C. 股票

D. 所有有价证券

(10)下列证券实行次交易日起回转交易的是（　　）。

A. A股

B. B股

C. 债券

D. 权证

(11)中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于（　　）。

A. 互联网

B. 上海证券交易所网络投票系统，

C. 深圳证券交易所网络投票系统

D. 上海和深圳证券交易所网络投票系统

(12)如果将上网定价发行的申购日作为T日，则对申购资金进行验资日为（　　）日。

A. T+1

B. T+2

C. T+3

D. T+4

(13)上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按（　　）确定。

A. 前日基金份额净值

B. 1元

C. 当日基金份额净值

D. 当日市场价格

(14)对连续竞价的申报方法，错误的说法是（　　）。

A. 最高买人申报与最低卖出申报价格相同，以该价格为成交价

B. 买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，即时揭示的最低卖出申报价格为成交价

C. 如果买卖双方均无揭示价格，则按最新一笔成交价为申报价格的基准，如当日无成交价，取前一日平均价为申报价格的基准

D. 国债连续竞价的价位为在前一笔成交价的基础上涨跌幅度不超过10%

(15)证券公司办理集合资产管理业务，只能是（　　）形式资产。

A. 有价证券

B. 实物资产

C. 货币资金

D. 存托凭证

(16)证券公司应当按照证券交易所规定，于每个交易日（　　）向其报告当日客户融资融券交易的相关信息

A. 开盘后

B. 13：30前

C. 收市后

D. 11：30前

(17)我国上海证券交易所的A股例行日交割的时间是（　　）。

A. 当日

B. 次日

C. 第三日

D. 第四日

(18)证券公司从事证券自营业务，对其资金的限制是（　　）。

A. 具有不低于5000万元人民币的净资本和不低于1亿元人民币的注册资本

B. 具有不低于2000万元人民币的净资本和不低于2亿元人民币的注册资本

C. 具有不低于2000万元人民币的净资本和不低于5亿元人民币的注册资本

D. 具有不低于5000万元人民币的净资本和不低于2亿元人民币的注册资本

(19)下列不属于委托人权利的是（　　）。

A. 自由选择经纪商

B. 自由买卖、赠与或质押自己名下的证券

C. 对证券交易过程的知情权

D. 随时变更或撤销委托

(20)在我国证券交易所的证券交易中，不受l0%涨跌幅限制的是（　　）。

A. 已上市A股

B. 已上市B股

C. 已上市基金

D. 首目上市的证券 

(21)下列（　　）不是投资者在委托买卖证券时，需要支付的费用和税收。

A. 佣金

B. 过户费

C. 印花税

D. 资本利得税

(22)自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（　　）。

A. 100%

B. 300%

C. 500%

D. 600%

(23)证券是用来证明证券（　　）有权取得相应权益的凭证。

A. 发行人

B. 交易组织者

C. 持有人

D. 运行监督人

(24)B股的交收期和交收制度，实现（　　）的逐笔交收制度。

A. T+3

B. T+-2

C. T+I

D. T+0

(25)受到深圳证券交易所公开谴责后，在（　　）个月内再次受到公开谴责的中小板上市公司，将被实行退市风险警示。

A. 6

B. 12

C. 18

D. 24

(26)证券交易的（　　）原则要求证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布自己的有关信息。

A. 公平

B. 公正

C. 安全

D. 公开

(27)依据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司应当按上一年营业费用总额的（　　）计算营运风险的风险准备。

A. 5%

B. 10%

C. 15%

D. 20%

(28)国债在净价交易的情况下，应计利息是根据（　　）计算的。

A. 票面利率按天

B. 市场利率按天

C. 银行利率按月

D. 同业拆借利率按天

(29)证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入 其对应的（　　）计算。

A. 发行价格

B. 净值

C. 市值

D. 面值

(30)全国银行间市场债券询价方式中的自主报价分为（　　）。

A. 公开报价和对话报价

B. 公开报价和秘密报价

C. 秘密报价和对话报价

D. 以上答案都不对

(31)严格地说，在证券回购交易过程中，以券融资方应确保在回购成交至购j回日期间，其在登记结算机构保留存放的标准券的数量应（　　）回购抵押的债券量，否则将按卖空国债的规定予以处罚。

A. 等于

B. 小于

C. 大于

D. 约等于

(32)2006年1月16日，中国证监会批复同意（　　）股份进入代办股份转让系统进行股份报价转让试点。

A. 天津泰达开发区非上市股份有限公司

B. 中关村科技园区非上市股份有限公司

C. 上海浦东商业区非是市股份有限公司

D. 重庆港非上市股份有限公司

(33)上海证券交易所固定收益平台交易中以及交易商提供的双边报价，采用了（　　）的机制。

A. 定期交易

B. 连续交易

C. 指令驱动

D. 报价驱动

(34)净额清算方式的主要优点是可以（　　）。

A. 简化操作手续，提高清算效率

B. 防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行

C. 防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累

D. 防止证券公司的经营风险

(35)召开股东大会的上市公司要提前（　　）天刊登公告。

A. 10

B. 15

C. 20

D. 30

(36)根据（　　），委托指令分为买进委托和卖出委托。

A. 买卖证券的方向

B. 委托订单的数量

C. 委托价格限制

D. 委托时效限制

(37)上海证券交易所可转债“债转股”通过（　　）进行。

A. 证券交易所交易系统

B. 交易清算系统

C. 证券公司

D. 互联网

(38)投资者如不在委托单上特别声明，均按当日有效处理。所谓当日包括从委托之时起到委托日（　　）止的时间。

A. 证券经营机构下班时间

B. 国家规定的下班时间

C. 24点

D. 证券交易所营业终了之时

(39)按照深圳证券交易所的规定，每个交易日有（　　）个时间段为集合竞价时间。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

(40)证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的（　　）计算。

A. 发行价格

B. 净值

C. 市值

D. -面值 

(41)所谓标准券是指不分券种，只分（　　），统一按面值计算持券量的标准化债券回购交易品种。

A. 回购期限

B. 回购利率

C. 回购主体

D. 回购场所

(42)从上题，2手国债的应计利息总额为（　　）元。

A. 80．38

B. 81．03

C. 81．68

D. 82．32

(43)登记结算公司以参与人的（　　）为单位生成清算数据。

A. 资金账户

B. 清算编号

C. 交易席位

D. 证券账户

(44)下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法，不正确的是（　　）。

A. 证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划，开立1个专用证券账户

B. 信托公司每设立1个信托产品，开立1个专用证券账户

C. 证券投资基金按照每一特定客户证券投资产品，开立1个证券账户

D. 全国社会保障基金每设立1个投资组合，开立1个证券账户

(45)有关证券交易所的席位的说法正确的是（　　）。

A. 有形席位的报盘速度较高

B. 我国目前只有有形席位

C. 我国有普通席位和特别席位之分

D. 所有国家都有普通席位和特别席位两种

(46)关于清算与交收，说法错误的是（　　）。

A. 从时间发生及运作的次序来看，清算是交收的后续与完成

B. 清算和交收两个过程统称为“结算”

C. 正确的清算结果能保证交收顺利进行

D. 清算不发生财产的实际转移，交收发生财产的实际转移

(47)截止到2008年底，在证券交易所挂牌交易的权证有（　　）只。

A. 3

B. 1

C. 17

D. 920

(48)以下（　　）不属于理财顾问服务的特点。

A. 顾问性

B. 专向性

C. 综合性

D. 长期性

(49)上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入（　　）制度。

A. 权限审批．

B. 交易权限管理

C. 资格认定

D. 权限最小化

(50)下列关于基金的叙述，正确的是（　　）。

A. 封闭式基金的总量是不固定的

B. 封闭式基金的竞价原则和买卖程序与股票、债券一样

C. 开放式基金是在交易所进行交易的基金

D. 开放式基金以市场价格交易

(51)中国结算上海分公司在现金红利发放日前的第一个交易日（　　），通过资金结算系统将现金红利款项划付给指定的证券公司。

A. 开市前

B. 闭市前

C. 开市后

D. 闭市后

(52)上海证券交易所资金的清算和交收以（　　）为明细核算单位。

A. 会员公司在该所取得的交易席位

B. 会员公司的账户

C. 会员公司的客户

D. 证券公司的保证金账户

(53)（　　）是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。

A. 法律风险

B. 市场风险

C. 经营风险

D. 管理风险

(54)（　　）不是委托人的权利与义务。

A. 在经纪商同意的条件下可透支交易

B. 接受交易结果

C. 履行交割清算义务

D. 如实填写开户书和委托单，并接受经纪商审查

(55)不属于深圳证券交易所国债回购交易品种的是（　　）。

A. 3天回购

B. 7天回购

C. 14天回购

D. 21天回购

(56)证券公司申请成为交易所会员过程中，证券交易所会员管理部门初审后，应将合格者上报交易所（　　）审核批准。

A. 股东大会

B. 理事会

C. 董事会

D. 会员大会

(57)证券交易的竞价结果有三种可能，不可能的是（　　）。

A. 全部成交

B. 部分成交

C. 不成交

D. 推迟成交

(58)证券交易所质押式回购以（　　）作为回购交易的报价方式。

A. 年收益率

B. 到期收益率

C. 持有期收益率

D. 到期回购价

(59)目前我国债券质押式回购交易的报价方式是以（　　）报价。

A. 百元面值

B. 1手债券面值

C. 每百元资金到期年收益率

D. 季收益率

(60)根据中国证监会的有关规定，证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的（　　）。

A. 5%

B. 10%

C. 15%

D. 20% 

二、不定项选择题(本大题共40小题，每题1分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有1项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填、漏填均不得分)

(1)我国证券交易所规定，属于下列情况之一的，首个交易日不实行价格涨跌幅限制的是（　　）。

A. 首次公开发行上市的股票(上海证券交易所还包括封闭式基金)

B. 增发上市的股票

C. 暂停上市后恢复上市的股票

D. 证券交易所或中国证券业协会认定的其他情形

(2)股票登记包括（　　）。

A. 配股登记

B. 首次公开发行登记

C. 增发新股登记

D. 除权登记

(3)按照规定，每个交易日大宗交易结束后，属于债券和债券回购大宗交易的，上海证券交易所公告（　　）等信息。

A. 证券名称

B. 买卖双方所在会员营业部的名称

C. 成交价

D. 成交量

(4)根据我国《上市公司发行可转换公弼债券实施办法》的规定，可转债具体转股期限应由发行人根据（　　）确定。

A. 可转债的存续期

B. 流通股价格

C. 持有人要求

D. 公司财务情况

(5)根据有关规定，如果（　　）是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。

A. 公司实施股票的二次发行

B. 公司发生亏损

C. 公司2/5的董事发生变动

D. 公司发生重大的投资行为和重大购置资产的决定

(6)证券交易所在证券交易中接受报价的主要方式包括（　　）。

A. 口头报价

B. 电报报价

C. 书面报价

D. 电脑报价

(7)目前我国适用于T+1滚动交收的证券有（　　）。

A. A股

B. 基金

C. B股

D. 投资基金

(8)自营业务买卖的对象包括（　　）。

A. 在上交所交易的人民币普通股

B. 基金券

C. 国债

D. 非上市证券

(9)全国银行间市场质押式回购成交合同可采用的书面形式包括（　　）。

A. 交易系统生成的成交单

B. 电报、电传、传真

C. 合同书

D. 信件

(10)根据规定，每笔大宗交易的信息要在收盘后单独公布，其内容包括（　　）。

A. 成交量

B. 成交价

C. 买方

D. 卖方

(11)上海和深圳交易所开展以国债为主要品种的质押式回购交易主要目的是（　　）。

A. 发展我国国债市场

B. 活跃国债交易

C. 发挥国债这一金边债券的信用功能

D. 为社会提供一种新的融资方式

(12)证券公司申请从事受托投资管理业务的条件有（　　）。

A. 经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围

B. 净资本不低于人民币2亿元

C. 净资本不低于人民币5亿元

D. 最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚

(13)证券登记按证券种类可以划分为（　　）等。

A. 股份登记

B. 基金登记

C. 债券登记

D. 权证登记

(14)可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市交易并经交易所认可的下列（　　）证券。

A. 符合交易所规定的股票

B. 证券投资基金

C. 债券

D. 其他证券

(15)证券上市后的存管业务包括（　　）。

A. 交易过户

B. 发放现金红利

C. 非交易过户

D. 证券账户挂失

(16)下列行为属于异常交易行为的有（　　）。

A. 大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格

B. 一段时期内进行大量且连续的交易

C. 在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易

D. 大量或者频繁进行高买低卖交易

(17)证券公司经营融资融券业务，分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管（　　）。

A. 业务稽核部门

B. 计算机管理中心

C. 风险监控部门

D. 财务部门

(18)进行买断式回购，交易双方可以协商设定（　　）。

A. 到期交易净价

B. 回购债券数量

C. 回购期限

D. 首期交易净价

(19)下列关于指令驱动和报价驱动的说法正确的有（　　）。

A. 报价驱动下，证券成交价格的形成由做市商决定

B. 报价驱动下，投资者买卖证券的对手是其他投资者

C. 指令驱动下，证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定

D. 指令驱动下，投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系

(20)投资者教育的目的就是要提高投资者（　　），进而提高投资者理性投资、规避风险、自我保护的能力。

A. 风险意识

馐

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